Regulación y Cumplimiento Kovex

Transparencia, protección al inversionista y mejores prácticas. Consulta marcos, políticas y recursos oficiales.

AML / KYC Protección de Datos (GDPR) Buenas Prácticas

Referencias regulatorias (EE. UU.)

Recursos oficiales relevantes para educación y verificación en la industria financiera. La cobertura regulatoria aplicable depende de la entidad de Kovex con la que contrates y tu jurisdicción.

FINRA

Organismo autorregulatorio de la industria de valores en EE. UU. Reglas, alertas y BrokerCheck.

Visitar FINRA

Investor.gov (SEC) – Español

Portal de la SEC con recursos educativos y buscadores para verificar entidades.

Visitar Investor.gov

Entidades del Grupo y jurisdicciones

Malta

Kovex Financial Solutions Ltd — operaciones bajo normativa local, GDPR y programas AML/KYC.

Debida diligencia y monitoreo transaccional
Controles de idoneidad y riesgo
Conservación y trazabilidad

Reino Unido

Kovex Markets Ltd — gobernanza, reporting y protección al consumidor financiero cuando aplique.

Mejor ejecución y transparencia
Gestión de conflictos de interés
Políticas de incentivos

Islas Vírgenes Británicas

Kovex Global Trading Ltd — cumplimiento corporativo y obligaciones locales.

Prevención de abuso de mercado
Registros y retención
Controles de acceso

Nota: Sección informativa; no constituye declaración pública de registro, licencia o autorización específica.

Programa de Cumplimiento (ciclo)

Políticas & Gobierno
Código de conducta, responsabilidades, segregación de funciones y auditoría interna.

AML/KYC
Verificación de identidad, listas de sanciones, PEPs, monitoreo y SARs cuando corresponda.

Seguridad & Datos
Cifrado en tránsito/almacenamiento, controles de acceso, BCP/DRP y gestión de incidentes.

Transparencia & Clientes
Mejor ejecución, divulgaciones de riesgo, tarifas claras y resolución de quejas.

Revisión Continua
Controles, pruebas periódicas, formación del personal y mejoras continuas.

Divulgaciones y riesgos

Los instrumentos apalancados implican riesgos elevados; el rendimiento pasado no garantiza resultados futuros.
Evalúa experiencia, objetivos, situación financiera y tolerancia al riesgo antes de operar.
Fallas técnicas o conectividad pueden afectar ejecución y acceso.
Revisa términos, tarifas y documentos aplicables a tu cuenta.

Glosario rápido

AML	Anti-Money Laundering: políticas y controles para prevenir lavado de dinero.
KYC	Know Your Customer: verificación y conocimiento del cliente.
BCP/DRP	Continuidad del negocio / Recuperación ante desastres.
BrokerCheck	Herramienta de FINRA para revisar historial y alertas de firmas/representantes.

Recursos

FINRA Investor.gov (SEC)

Preguntas frecuentes y quejas

¿FINRA/SEC regulan directamente a Kovex?

FINRA y la SEC son organismos de EE. UU. cuyos estándares y recursos enlazamos para educación y verificación. La regulación aplicable depende de tu entidad y jurisdicción.

¿Cómo verifico un intermediario?

Usa FINRA BrokerCheck y los buscadores de la SEC en Investor.gov para revisar registros y alertas.

¿Cómo presento una queja?

Escríbenos a contacto@kovex.net con ID de cliente, fechas y evidencia. Se realiza revisión de cumplimiento y respuesta formal; puedes escalar a instancias externas según tu jurisdicción.

¿Necesitas documentación adicional?

Cartas de cumplimiento, listas de verificación o soporte regulatorio personalizado.

contacto@kovex.net

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